เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับชุดการสอบใบอนุญาต 7

ผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมการเงินจะต้องนั่งและผ่านการสอบใบอนุญาตชุดที่ 7 ก่อนที่พวกเขาสามารถซื้อหรือขายพันธบัตร, หุ้น, อนุพันธ์หรือการลงทุนอื่น ๆ ที่ได้รับการเลื่อนตำแหน่งให้กับประชาชนทั่วไป การกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน Authority (FINRA) ปกติการบริหารจัดการสอบเหล่านี้ ทดสอบครอบคลุมความหลากหลายของหัวข้อที่หลากหลายจากผลิตภัณฑ์ทางการเงินและตราสารที่ลงทุน คุณสามารถใช้เวลาในการตรวจสอบถ้าคุณมีสปอนเซอร์ที่จะต้องลงทะเบียนเป็นสมาชิกของ FINRA ข่าวดีก็คือว่าถ้าคุณเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่เป็นสมาชิก, รัฐสามารถทำหน้าที่เป็นผู้สนับสนุนของคุณ

ซีรีส์ 7 ใบอนุญาตเป็นหนึ่งของใบอนุญาตหลายที่ตัวแทนจะต้องมีเพื่อที่จะสื่อสารกับนักลงทุนรายย่อย มีรัฐที่ตัวแทนจะต้องมีชุดที่ 66 เช่นเดียวกับชุดที่ 63 ใบอนุญาตก่อนที่พวกเขาสามารถปฏิบัติเป็น Series 7 ใบอนุญาตมีความหมายตามปกติสำหรับที่ปรึกษาทางการเงินของนักวิเคราะห์และผู้จัดการบัญชีที่ทำงานกับโบรกเกอร์และตัวแทนจำหน่ายที่ลงทะเบียน ใบอนุญาตนี้มั่นใจประชาชนทั่วไปที่พวกเขาจะจัดการกับสมาชิกในอำนาจของอุตสาหกรรมการเงิน

ผู้สมัครจะต้องตอบคำถามถูกต้องอย่างน้อยร้อยละ 72 จาก 260 คำถามในชุดการสอบใบอนุญาตที่ 7 ในเพื่อที่จะผ่าน โดยเฉลี่ยร้อยละ 66 ของผู้สมัครนั่งสอบมักจะผ่านการสอบที่มีคะแนนเฉลี่ยของร้อยละ 73 ในการทดสอบ 10 คำถามถูกนำมาใช้เพื่อการปฏิบัติงานหรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการทดลอง เพียง 250 คำถามนับคะแนนสุดท้าย สำหรับผู้สมัครที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะนั่งสอบนี้แต่ละของพวกเขาจะต้องจ่ายค่าบริการไม่สามารถขอคืนจาก $ 265 แต่ค่านี้อาจมีการเปลี่ยนแปลงดังนั้นคุณอาจต้องการยืนยันค่าธรรมเนียมการสอบเมื่อจองห้องพัก

เมื่อลงทะเบียนสำหรับการสอบที่คุณจะต้องกรอกใบสมัครออก U-4, เปิดเผยความเชื่อมั่นทางอาญาก่อนหน้านี้และประวัติศาสตร์การทำงานในประเด็นที่สำคัญอื่น ๆ จุดสำคัญที่ควรทราบก็คือการสอบเหล่านี้จะมีบริการทุกวันเพื่อให้คุณสามารถจองการสอบเมื่อใดก็ตามที่คุณพร้อม การสอบจะถูกนำเสนอในสองชุดซึ่งแต่ละอย่างจะต้องเสร็จสิ้นภายใน 3 ชั่วโมง แต่ละชุดมี 125 คำถาม

การสอบเป็นเรื่องง่ายที่จะผ่านเพราะแต่ละคำถามมาพร้อมกับหลายตัวเลือกและมีโทษของการคาดเดา ในความเป็นจริงวัสดุอ้างอิงมีให้บริการสำหรับคำถามบางอย่าง ยกตัวอย่างเช่นกำแพงตัด Street Journal อาจจะมีการจัดที่ศูนย์การทดสอบสำหรับผู้สมัครที่จะใช้สำหรับการอ้างอิง บางสถาบันการทดสอบยังมีเครื่องคิดเลขที่ไม่ได้โปรแกรมกับผู้สมัคร เมื่อทำการจองนัดหมายของคุณเป็นสิ่งสำคัญที่คุณตรวจสอบหรือไม่ว่าศูนย์ทดสอบที่คุณต้องการยืมเครื่องคิดเลขกับผู้สมัครที่จะนั่งสอบ

คำถามที่มีการถามเพื่อให้แน่ใจว่าผู้สมัครที่รู้ว่าต่อไปนี้:

นำในธุรกิจใหม่สำหรับตัวแทนจำหน่ายหรือโบรกเกอร์ ซึ่งอาจรวมถึงโปรโตคอลที่จะปฏิบัติตามเมื่อมีการติดต่อกับลูกค้าที่มีศักยภาพ ประเด็นของการเปิดเผยข้อมูลที่สมบูรณ์และความโปร่งใสจะถูกทดสอบยัง

การประเมินสถานะทางการเงินของลูกค้าและความเสี่ยงของพวกเขาเพื่อระบุผลิตภัณฑ์ที่จะช่วยให้พวกเขาบรรลุเป้าหมายการลงทุนของพวกเขา

ความรู้ทางวิชาการเกี่ยวกับการซื้อและขายหลักทรัพย์เปิดบัญชีบันทึกการรักษาและวิธีการโอนสินทรัพย์

รักษาลูกค้าทราบเกี่ยวกับสภาวะตลาดที่มีการลงทุนในปัจจุบันและให้พวกเขามีคำแนะนำการลงทุน

ใครก็ตามที่ต้องการทำงานในอุตสาหกรรมการเงินจะต้องนั่งและผ่านการสอบใบอนุญาตชุด 7 นี้เป็นกฎระเบียบที่ไม่ได้หมายเพียงเพื่อปกป้องประชาชนทั่วไป แต่ยังเพื่อเพิ่มมาตรฐานอุตสาหกรรม